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目前，科創(chuàng)板已進入“開板”沖刺階段。廣東地區(qū)企業(yè)申報情況如何？監(jiān)管部門的準備工作有哪些最新進展？3月20日，廣東證監(jiān)局黨委書記、局長邱勇在接受南方日報記者專訪時表示，該局將多措并舉、全力推進，確保設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制這項重大改革在廣東落實落地、真正取得成效。目前，廣東轄區(qū)已有20家擬申報科創(chuàng)板的企業(yè)在廣東證監(jiān)局辦理了輔導(dǎo)備案手續(xù)；3月13日，廣東證監(jiān)局完成了轄區(qū)首家科創(chuàng)板意向企業(yè)的現(xiàn)場驗收工作。
發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗田作用
南方日報：如何認識設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的重要意義？
邱勇：設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制對支持科技創(chuàng)新、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推進資本市場市場化改革等具有重要戰(zhàn)略意義。設(shè)立科創(chuàng)板的主要目的是增強資本市場的包容性，更好地服務(wù)具有核心科技、行業(yè)領(lǐng)先、有良好發(fā)展前景和口碑的企業(yè)，通過改革進一步完善支持創(chuàng)新的資本形成機制。
此次改革不僅是新設(shè)一個板塊和對股票發(fā)行制度進行技術(shù)調(diào)整，更是深化資本市場改革的具體舉措，關(guān)鍵在于堅持市場化法治化方向，對發(fā)行、交易、信息披露、退市等各個環(huán)節(jié)進行制度創(chuàng)新，發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗田的作用，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗。
南方日報：廣東轄區(qū)落實科創(chuàng)板相關(guān)政策的進展情況怎樣？
邱勇：我省科創(chuàng)企業(yè)眾多。2018年，廣東國家級高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過4萬家，高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)、總收入、凈利潤等均居全國第一。根據(jù)有關(guān)機構(gòu)最新摸底情況，廣東具備科創(chuàng)板申報上市條件和意向的企業(yè)數(shù)量在全國位居前列。
目前，廣東轄區(qū)已有20家擬申報科創(chuàng)板的企業(yè)在廣東證監(jiān)局辦理了輔導(dǎo)備案手續(xù)。3月13日，廣東證監(jiān)局完成了轄區(qū)首家科創(chuàng)板意向企業(yè)的現(xiàn)場驗收工作。
積極培育科創(chuàng)板上市資源庫
南方日報：在科創(chuàng)板上市準備工作上，廣東證監(jiān)局有哪些具體舉措？
邱勇：我們主要做了四方面的工作。一是全面摸排，深入科創(chuàng)企業(yè)調(diào)研。廣東證監(jiān)局對轄區(qū)擬上市公司及新三板掛牌公司進行全面摸排，建立、充實科創(chuàng)板上市后備企業(yè)資源庫，篩選一批主業(yè)突出、擁有核心技術(shù)的企業(yè)作為科創(chuàng)板的上市備選企業(yè)。經(jīng)過多輪摸查和實地走訪，篩選出條件較為成熟、申報意向比較明確的企業(yè)進行重點指導(dǎo)。在此基礎(chǔ)上，廣東證監(jiān)局主要負責(zé)人和分管局領(lǐng)導(dǎo)帶隊走進廣州市開發(fā)區(qū)等科技創(chuàng)新企業(yè)聚集的地區(qū)，對一批備選企業(yè)深入調(diào)查研究，了解企業(yè)申報科創(chuàng)板的前期準備工作，關(guān)注企業(yè)申報過程中存在的困難和障礙，開展政策宣講，指導(dǎo)、鼓勵符合條件的科技創(chuàng)新型企業(yè)積極申報科創(chuàng)板上市。
二是迅速行動，營造科創(chuàng)板上市工作有利的內(nèi)外部環(huán)境。包括組織全體監(jiān)管干部認真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)則，全局動員備戰(zhàn)科創(chuàng)板上市工作；向省政府積極建言獻策；優(yōu)化輔導(dǎo)工作流程，提前部署科創(chuàng)板申報企業(yè)輔導(dǎo)驗收工作，建立科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)備案綠色通道，安排專人全程跟進有意向申報科創(chuàng)板企業(yè)的輔導(dǎo)進度、準備情況，對條件成熟的企業(yè)，采取便利、高效的方式加快進度，保障輔導(dǎo)備案、驗收工作有序開展，無縫銜接；開展目標企業(yè)政策宣講，組織轄區(qū)110余家新三板掛牌企業(yè)和具有創(chuàng)新優(yōu)勢的中小企業(yè)召開科創(chuàng)板政策宣講會，開展政策規(guī)則解讀，鼓勵企業(yè)用好政策、積極備戰(zhàn)科創(chuàng)板。
三是積極協(xié)調(diào)配合，啟動全省動員工作。3月1日，省政府舉辦科創(chuàng)板上市后備企業(yè)培訓(xùn)班，廣東證監(jiān)局、上交所工作人員對相關(guān)制度規(guī)則進行介紹，工信、科技、金融等省直部門，相關(guān)金融機構(gòu)及60多家科創(chuàng)板上市后備企業(yè)負責(zé)人參加了會議。
四是強化擔當，督促證券機構(gòu)歸位盡責(zé)。為督促證券機構(gòu)歸位盡責(zé)、主動作為，廣東證監(jiān)局多次約談科創(chuàng)板企業(yè)保薦機構(gòu)，要求保薦機構(gòu)強化責(zé)任擔當，勤勉履職，提高效率，確保質(zhì)量。首先是要加強政策學(xué)習(xí)，弄通吃透科創(chuàng)板配套規(guī)則體系，積極發(fā)揮專業(yè)指導(dǎo)作用。其次是要主動作為，加大法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)力度，使發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人（或者其法定代表人）全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。此外，還要注意把握節(jié)奏，按照“成熟一家，保薦一家”原則，積極培育和充實科創(chuàng)板項目資源庫，有序推薦符合條件的企業(yè)申報科創(chuàng)板。
南方網(wǎng)全媒體記者 張俊