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案例一
關于德陽、南充等地非法股權場外交易的情況介紹
今年6月初，德陽、綿陽、南充等地陸續發現陜西明道啟圣投資管理有限責任公司德陽、南充分公司（以下簡稱德陽、南充分公司）在當地公開代理買賣陜西恒迪科技股份公司（以下簡稱恒迪公司）股權。上述活動經群眾舉報后，引起省、市政府的高度重視。在省政府“快反”工作小組的指揮下，公安、工商和證監部門采取聯合行動，初步控制了事態。
據我們掌握的情況看，德陽、南充分公司成立于今年上旬，主要從事受托提供商業服務活動，單位負責人肖XX。恒迪公司成立于1993年，注冊資本3000萬元，法人代表雷XX。
從今年4月起，德陽、南充分公司以恒迪公司即將在英國AIM市場上市為幌子，以現金交易的方式公開勸誘投資者認購自然人翟X持有的恒迪公司股權。為使非法交易披上合法外衣，以逃避監管和打擊，德陽、南充分公司采取先由恒迪公司股東大會決議授權，自然人翟X再行委托的方式大肆從事非法股權場外轉讓交易。據不完全統計，截至6月2日，德陽地區有17人購買了4.4萬股恒迪公司股份，涉及資金18.26萬元；綿陽地區173人購買了63.7萬股，涉及資金226萬元；南充地區投資者購買了8.2萬股，涉及資金34.4萬元，具體人數不祥。
上述情況被群眾舉報后，德陽、南充等地公安、工商部門立即展開了聯合檢查，責令德陽、南充分公司停業整頓，并對有關工作人員和部分投資者進行了詢問筆錄。德陽、南充分公司現已停營。
公安、工商和證監部門正對該起非法股權場外交易案作進一步調查。
案例二
四川馬沈科技有限公司非法代理
買賣美國金世紀投資股份有限公司股份案
2006年7月初，成都市公安局向我局通報了四川馬沈科技有限公司（以下簡稱馬沈公司）非法代理買賣美國金世紀投資股份有限公司（以下簡稱金世紀公司）股份一案。具體案情如下：
從今年年初起，馬沈公司以金世紀公司將在美國上市為名，開始向社會上不特定自然人以0.15－0.90美元每股的價格出售金世紀公司股份。其出售股份方式有兩種:一是馬沈公司的委托投資人(馬沈公司前身是四川金螞蟻有限公司，以投資者出資認養螞蟻，高額回報為幌子，吸收了不少所謂的“委托投資人”，公安部門已對此事立案查處)可以將投資款轉換成金世紀公司的股份；二是自然人直接認購金世紀公司股份。到案發日，馬沈公司已代理買賣金世紀公司股份達4000萬元人民幣。目前，涉案當事人已被公安機關刑拘。
據公安部門調查，金世紀公司是由馬沈公司的兩個股東馬泓和沈毅及其家屬出資在美國注冊的一家空殼公司，然后金世紀公司又出資收購了馬沈公司，使馬沈公司成為其全資子公司。
經向證監會證實，金世紀公司并未獲準在中國境內公開發行股票。
本案法律適用：
一、金世紀公司涉嫌違反《證券法》第十條有關“未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券”的禁止性規定，構成了《證券法》第一百八十八條規定的非法公開發行證券的行為。且由于非法公開發行證券金額巨大，涉嫌構成《刑法》第一百七十九條規定的擅自發行股票罪。
二、馬沈’公司代理買賣金世紀公司股份的行為，未經中國證監會批準，涉嫌違反《證券法》第一百二十二條有關“未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務”的禁止性規定，已構成《證券法》第一百九十七條規定的非法經營證券業務的行為。且由于非法經營證券業務金額巨大，涉嫌構成《刑法》第二百二十五條規定的非法經營罪。
風險提示
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