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合規是基金管理公司的生存基礎。近年來，市場出現一系列波動，基金行業也不時爆出合規經營方面的問題和風險，損害了投資者的利益，一些基金公司或相關責任人也受到監管處罰，暴露出基金行業合規管理工作仍然存在將合規管理僅限于部門職責、合規負責人履職保障不足、追責力度不夠等問題。行業的共性問題給我司合規管理工作敲響了警鐘。

為加強內部合規管理，貫徹落實平安金融創建的工作要求，增強公司自我約束能力，切實提升公司合規管理的有效性，實現業務持續規范健康發展，中科沃土基金根據《證券投資基金法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等法律法規以及證券投資基金業協會《證券投資基金管理公司合規管理規范》建立了《合規管理人員工作制度》，并依照制度在公司內部組建了合規管理人員隊伍，包括兼職合規管理人員與專職合規管理人員，覆蓋公司所有部門，要求合規管理人員應樹立并堅守“全員合規、合規創造價值、合規是公司生存基礎”合規理念，并且要求合規管理人員并在公司合規管理中起模范帶頭作用，通過在不同層級規范和落實合規管理責任，培育全體工作人員合規意識，進一步強化全員合規。

自合規管理人員隊伍組建以來，公司合規管理工作取得了顯著的進步。在公司領導、監察風控部、部門負責人的組織牽頭帶領下，絕大多數合規管理人員能夠完成自身承擔的工作事項，包括但不限于：（1）對涉及到本人負責部門的合規風控工作事項進行調查了解；（2）對負責部門所草擬的規章制度、業務操作流程、業務合同等文件，就其合規性和風險點防控進行審核把關；（3）對接和統籌協調部門各項內外部檢查；（4）牽頭本人負責部門開展自查自糾和整改完善工作；（5）參加并督促本人負責部門的其他員工積極參加公司內部舉辦的合規和風險防控培訓。

當前內外部環境日趨嚴峻，依法從嚴全面監管的導向對合規管理人員提出了更高的要求，需要合規管理人員切實提高主觀能動性，自主研究學習法律法規、監管工作要求以及先進的風險防控經驗和做法，快速增強合規管理技能，反映到實際工作中便是主動牽頭識別收集、分析評估、實施監控、督促整改、修訂完善部門各項合規和風險防控措施，積極協助、配合建立部門內部合規和風險控制工作的良性循環機制，確保合規和風險反饋工作信息傳遞渠道的暢通、有效以及合規風險應對的及時性、風險防控的有效性。