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1、從電話(huà)入手。目前，非法證券活動(dòng)有與電話(huà)詐騙重合的趨勢(shì)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)已成為非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和不法分子招攬客戶(hù)的基本手段。當(dāng)電視臺(tái)、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體以免費(fèi)提供金股或免費(fèi)診股為由引誘投資者撥打有關(guān)熱線(xiàn)電話(huà)或發(fā)送手機(jī)短信時(shí)，投資者一定要謹(jǐn)慎，因?yàn)檫@極有可能是不法機(jī)構(gòu)以此獲取你的電話(huà)號(hào)碼并對(duì)你展開(kāi)非法證券營(yíng)銷(xiāo)的開(kāi)始。另外，當(dāng)投資者接到陌生的異地薦股電話(huà)，應(yīng)拒接有關(guān)電話(huà)，防止上當(dāng)受騙。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，具備條件開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)會(huì)員，不得招收異地會(huì)員。
2、從營(yíng)業(yè)執(zhí)照入手。根據(jù)《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》等有關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)要開(kāi)展證券投資咨詢(xún)等證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，基本前提條件之一是必須到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，取得合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。而目前非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大多是無(wú)工商登記、無(wú)固定辦公地點(diǎn)、無(wú)固定聯(lián)系電話(huà)的“三無(wú)“機(jī)構(gòu)。投資者在接受有關(guān)機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)或委托理財(cái)服務(wù)之前，應(yīng)核實(shí)該機(jī)構(gòu)是否辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)，是否具有合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，經(jīng)工商管理部門(mén)核定的經(jīng)營(yíng)范圍是否包括證券投資咨詢(xún)或證券資產(chǎn)管理，經(jīng)營(yíng)地址與注冊(cè)地址是否一致，必要時(shí)可登錄該機(jī)構(gòu)所在地企業(yè)信用信息官方網(wǎng)站（如廣州信用網(wǎng)）查詢(xún)，或向該機(jī)構(gòu)所在地工商行政管理部門(mén)核實(shí)。投資者不得與不具有合法營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)或個(gè)人開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)往來(lái)，否則不受?chē)?guó)家法律保護(hù)。
3、從證券業(yè)務(wù)資格入手。目前，非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或個(gè)人往往對(duì)外虛假宣稱(chēng)具有證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并披露虛假的資格證書(shū)。投資者在接受有關(guān)機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)或委托理財(cái)服務(wù)之前，應(yīng)查看該機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證或證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)證書(shū)，必要時(shí)可登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn、www.sac.net.cn）查詢(xún)核實(shí)。對(duì)于假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或證券分析師的情況，投資者可通過(guò)查詢(xún)?cè)摵戏C(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站，或撥打中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的該合法機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話(huà)核實(shí)，也可向該合法機(jī)構(gòu)或分析師所在地證券監(jiān)管部門(mén)查詢(xún)核實(shí)。
4、從節(jié)目入手。非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為規(guī)避監(jiān)管，通常在外省市電視臺(tái)、電臺(tái)等媒體做證券節(jié)目，以外省市投資者作為行騙對(duì)象，所做的證券節(jié)目往往不披露分析師的真實(shí)姓名、證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)號(hào)及所屬的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，或者僅披露虛假、含糊的化名。而根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，電視臺(tái)、電臺(tái)在播出相關(guān)證券節(jié)目時(shí)，必須對(duì)參與節(jié)目的證券分析師是否具有合法的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行審查，并充分披露上述相關(guān)信息，注明證券分析師的真實(shí)單位和真實(shí)姓名，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分揭示。而且，相關(guān)證券節(jié)目不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得播出客戶(hù)招攬內(nèi)容。投資者可以根據(jù)媒體證券節(jié)目的形式和內(nèi)容是否違規(guī)，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人是否涉嫌非法證券活動(dòng)作出大致判斷。
5、從網(wǎng)站入手。非法證券活動(dòng)網(wǎng)站域名通常含有1、6、8等數(shù)字，以財(cái)經(jīng)網(wǎng)站或經(jīng)營(yíng)炒股軟件網(wǎng)站、炒股論壇等面目出現(xiàn)；相當(dāng)一部分網(wǎng)站不公布ICP備案號(hào)或者使用虛假的ICP備案號(hào)，公布的公司經(jīng)營(yíng)地址與網(wǎng)站備案地址通常分屬兩地；網(wǎng)站大都設(shè)有“推薦黑馬“、“大盤(pán)分析“、“實(shí)時(shí)解盤(pán)“、“個(gè)股點(diǎn)評(píng)“、“投資內(nèi)參“、“操作策略“、“每日金股“、“股票池“、“經(jīng)典戰(zhàn)績(jī)“等欄目和“在線(xiàn)交流“、“免費(fèi)咨詢(xún)“等互動(dòng)欄目，發(fā)表大量未注明來(lái)源或僅標(biāo)明是本站供稿的股評(píng)和薦股文章，提供股評(píng)和薦股服務(wù)，以免費(fèi)診股、免費(fèi)贈(zèng)送牛股或者免費(fèi)索取選股投資策略等名目，引誘投資者輸入姓名、手機(jī)號(hào)碼等信息，并注冊(cè)會(huì)員；一些網(wǎng)站還發(fā)布“315證券局認(rèn)證站點(diǎn)“、“中國(guó)股票發(fā)行管理中心優(yōu)秀股票信息網(wǎng)“、“全國(guó)十大證券網(wǎng)站“、“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定調(diào)查機(jī)構(gòu)“、“中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批認(rèn)證的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)“等虛假信息。投資者可通過(guò)工業(yè)和信息化部ICP/IP地址備案管理系統(tǒng)（www.miibeian.gov.cn）查詢(xún)核實(shí)相關(guān)網(wǎng)站有無(wú)依法辦理備案手續(xù)及其真實(shí)的ICP備案信息，并依據(jù)上述特征辨別網(wǎng)站是否屬非法證券活動(dòng)網(wǎng)站。
6、從經(jīng)營(yíng)方式入手。不少非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以提供內(nèi)幕消息、推薦漲停黑馬股、坐莊操盤(pán)、承諾收益等名義招攬客戶(hù)，有的接受投資者全權(quán)委托，進(jìn)行代客操盤(pán)。而國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，所有合法的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其員工，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托，不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者損失作出承諾，不得與客戶(hù)約定利潤(rùn)分成，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議，更不得利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。
7、從合同入手。非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)往往不與投資者簽訂證券投資咨詢(xún)或委托理財(cái)服務(wù)合同，有的以虛假的軟件銷(xiāo)售合同或資訊服務(wù)合同代替證券投資咨詢(xún)或委托理財(cái)服務(wù)合同，還有的以虛假的機(jī)構(gòu)名義并偽造公章與投資者簽署相關(guān)服務(wù)合同，以規(guī)避監(jiān)管。而根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者或者客戶(hù)委托，提供證券投資咨詢(xún)等服務(wù)時(shí)，必須與投資者或者客戶(hù)簽訂投資咨詢(xún)等服務(wù)合同，約定當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。因此，不簽訂合同或者以其他合同代替證券投資咨詢(xún)等服務(wù)合同都是違法的，也不利于維護(hù)投資者合法權(quán)益。
8、從賬戶(hù)入手。非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給投資者提供的指定匯款賬戶(hù)通常是私人賬戶(hù)，其業(yè)務(wù)人員往往以合理避稅為由解答投資者的疑問(wèn)，說(shuō)服投資者匯款。但根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，合法的證券投資咨詢(xún)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其注冊(cè)地以法人名義開(kāi)立或指定唯一的銀行存款賬戶(hù)專(zhuān)門(mén)用于收取咨詢(xún)服務(wù)等費(fèi)用；而且，相關(guān)機(jī)構(gòu)的行為涉嫌偷稅漏稅，屬?lài)?yán)重違法，投資者將資金匯入私人賬戶(hù)，不利于保護(hù)其合法權(quán)益。因此，遇到有關(guān)機(jī)構(gòu)要求將資金匯入私人賬戶(hù)時(shí)，投資者應(yīng)格外警惕。
9、從自身入手。非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或個(gè)人主要利用投資者急于賺錢(qián)或扭虧的心理，夸大宣傳，引誘投資者上鉤。如果投資者能夠時(shí)刻保持理性，摒棄“一夜暴富“和天上掉餡餅的思想，則非法證券活動(dòng)就會(huì)喪失存在的土壤。根據(jù)《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)取締辦法》的規(guī)定，因參與非法金融證券業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。因此，投資者自己應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，關(guān)鍵要克服貪念，自覺(jué)抵制不當(dāng)利益的誘惑，對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)“免費(fèi)薦股“、“推薦黑馬“、“提供內(nèi)幕信息“、“私募操盤(pán)“、“保證收益“等虛假宣傳信息保持高度警惕，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。