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中國證券投資基金業協會會員反商業賄賂公約
時間:2016-04-17 作者:admin 字號:

第一條為治理基金行業的商業賄賂行為,營造資本市場改革和發展的良好環境,根據國家法律、法規的有關規定和《中國證券投資基金業協會章程》,經全體會員協商達成共識,特制定本公約。

 

第二條會員應當積極倡導公正、法治、敬業、誠信等核心價值觀,嚴格遵守國家法律、法規,以及中國證監會制定的各項規章;自覺遵守和履行協會制定的自律規則和各項公約,形成遵紀守法、嚴格自律的行業發展氛圍。

 

第三條會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業賄賂的各項規定,自覺抵制不正當交易行為和商業賄賂,積極配合中國證監會查辦相關違法違規行為,建立健全反對不正當交易行為和防治商業賄賂長效機制。

 

第四條會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則,做到勤勉盡責,誠實守信,規范經營,共同發展,切實保護投資者利益,維護行業整體形象,努力創造行業和諧發展的環境。

 

第五條證券投資基金管理公司會員不得在基金銷售過程中,為使基金銷售機構擴大基金的銷售規模,向基金銷售機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費;在基金直銷過程中,不得向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。

 

第六條會員要經常對本單位從業人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育,不斷提高本單位從業人員“知榮明恥”的道德意識,督促員工積極踐行“八榮八恥”,創造和建立健康的企業文化。

 

第七條會員應當建立健全反商業賄賂的內控機制和員工行為規范,堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經營的服務品牌,不斷提升公司專業化服務水平,擴大客戶資源,拓展業務發展空間。

 

第八條會員應當負責對本單位從業人員履行公約的情況進行監督檢查,對違反公約的員工進行查處和教育,對情節嚴重的,及時報告中國證監會及其有關司法部門。

 

協會應當對會員商業賄賂行為實行自律監察,并依據協會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分,并在行業誠信數據庫中予以記錄。

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